Obsah:
- Pravidla Limit Investiční měsíční svit
- Musí být hlášeno a monitorováno
- Úvahy investorů
- Investiční společnosti prodávají mnoho druhů výrobků
Odvětví cenných papírů je vysoce regulované a investiční poradci musí dodržovat přísná pravidla týkající se typů doporučených a prodaných investic investorům. Transakce se soukromými cennými papíry se stává problémem, když registrovaný investiční zástupce prodá cenný papír klientovi, který nebyl pořízen a schválen finanční firmou, která zaměstnává zástupce.
Pravidla Limit Investiční měsíční svit
Transakce se soukromými cennými papíry nastává, když licencovaný investiční zástupce představuje nebo prodává cenný papír nebo jiný druh investice, který není oficiálně nabízen investičním podnikem, který ho zaměstnává. Soukromé cenné papíry mohou být jakýmkoli druhem investic, včetně veřejně obchodovaných akcií, dluhopisů nebo fondů k neveřejným investicím nabízeným soukromými stranami. Rep. Se dopustí soukromé transakce s cennými papíry, má-li jakoukoli roli, která podporuje kontakt mezi jedním z jejích klientů a vnější investiční příležitostí. To znamená, že právě uvedení klienta do prodeje neschválené investice by bylo klasifikováno jako transakce soukromých cenných papírů.
Musí být hlášeno a monitorováno
Investiční podnik je zodpovědný za veškeré investiční aktivity licencovaných zástupců společnosti. To znamená, že zástupce firmy je ze zákona povinen hlásit své soukromé transakce s cennými papíry svému zaměstnavateli. Investiční podnik je rovněž ze zákona povinen přezkoumat vnější investiční příležitost pro jeho vhodnost a vhodnost. Zákon o cenných papírech činí investiční podniky odpovědnými za všechny související činnosti zaměstnanců, i když zaměstnanec pracuje mimo oficiální přítomnost firmy. To znamená, že oprávněným zástupcům cenných papírů není povoleno pracovat ani konzultovat v žádné funkci investičního poradce bez získání souhlasu od společnosti zabývající se obchodem s cennými papíry, kde je její licence registrována.
Úvahy investorů
Jakýkoli investiční nebo finanční produkt, který investiční prezentace představuje pro klienty, by měl být schválen a nabízen firmou, pro kterou pracuje. Pokud chce zástupce hovořit o příležitosti mimo produkty nabízené investičním podnikem, může se společnost rep pokusit o práci se soukromou transakcí s cennými papíry. Tento typ transakce může stát jeho rep. Aby se zajistilo, že dostanou nejlepší radu, investoři by se měli zeptat, zda byla příležitost přezkoumána a schválena zaměstnavatelem rep.
Investiční společnosti prodávají mnoho druhů výrobků
Investiční společnosti mohou nabídnout širokou škálu produktů mimo akcie, dluhopisy a podílové fondy. Ty mohou zahrnovat pojistné produkty, investice do nemovitostí a příležitosti soukromého umístění. Reprezentant by měl být schopen uspokojit finanční potřeby klienta produkty v portfoliu společnosti. Investoři se mohou chránit před stinnými nebo nelegálními „investicemi“ tím, že se ujistí, že každá nabídka uvedená investičním zástupcem je zahrnuta do nabídky finančních produktů zaměstnavatele zaměstnavatele.