Obsah:
Krok
Kontaktujte svého makléře - osobně, telefonicky, e-mailem nebo dopisem - a sdělte mu, že chcete svůj účet zavřít. Uveďte číslo účtu pro každý účet, který chcete zavřít. Uzavření může být zpožděno, pokud nebudete jasně identifikovat všechny relevantní účty.
Krok
Určete, zda chcete, aby všechny vaše investice byly prodány nebo převedeny na jiného zprostředkovatele. Regulační úřad Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) stanoví, že pro vypořádání obchodů musíte čekat tři pracovní dny (kdy si můžete vybrat výtěžek z prodeje). Mohlo by to trvat i déle, pokud chcete mít všechny své cenné papíry vystaveny ve formě certifikátu, protože kancelář vašeho makléře bude muset tisknout a vydávat je, což může trvat několik týdnů.
Krok
Pokud váš účet není uzavřen do tří dnů, informujte o tom svého makléře. To je tak dlouho, jak by mělo trvat, než bude vaše žádost zpracována, pokud nepotřebujete žádné cenné papíry prodávané nebo vystavené ve formě certifikátu. To může jen trvat váš makléř nebo oddělení služeb zákazníkům, že dlouho se dostat kolem zpracování vašeho požadavku vzhledem k jejich aktuální pracovní vytížení. Nemohou však podstatně prodloužit vaši žádost bez příčiny na New York Stock Exchange Rule 412, což vyžaduje, aby byly účty uzavřeny do tří dnů.
Krok
Po uzavření účtu zkontrolujte, zda nezůstávají žádné finanční prostředky ani cenné papíry. Okamžitě informujte svého makléře, pokud na účtu zůstane. Váš makléř bude možná muset počkat na zbývající úroky (úroky, které vzniknou mezi časem vašeho požadavku a jeho zpracováním) a poté, co odešlou zbývající částku, do účtu zapíše po uzavření. Pokud nevidíte svůj účet online poté, co byl uzavřen, zeptejte se svého makléře, zda do něj vnikl nějaký zbývající zájem.