Obsah:
Národní asociace obchodníků s cennými papíry, běžně nazývaná NASD, byla sloučena do Regulačního úřadu finančního průmyslu - FINRA. Nicméně, různé typy licencí z bývalého NASD stále existují a jsou označeny stejnými názvy. FINRA je zodpovědná za regulaci odvětví cenných papírů.
FINRA Pozadí
Regulační úřad pro finanční průmysl byl zřízen v červenci 2007 sloučením NASD s členskou regulační divizí burzy v New Yorku. FINRA je nevládní regulační agentura zodpovědná za prosazování předpisů týkajících se odvětví cenných papírů a jeho zaměstnanců. Členy agentury jsou společnosti podléhající regulaci. Jednotlivci pracující v odvětví cenných papírů se běžně nazývají registrovaní zástupci a jsou testováni a licencováni společností FINRA, dříve NASD.
Série 7 Registrace
Registrace generálního ředitele cenných papírů řady 7 je licencí pro makléře, který prodává širokou škálu akcií, dluhopisů, opcí, fondů a investic do soukromých investic. V běžném použití, osoba s touto registrací je řekl, aby měl NASD nebo FINRA série 7 licence. Každý jednotlivec zaměstnaný obchodníkem s cennými papíry, který spolupracuje se zákazníky poskytujícími investiční poradenství a prodávající cenné papíry, musí být registrovaným zástupcem řady 7. t
Série 6 Registrace
Registrovaný zástupce NASD / FINRA Series 6 může prodávat spravované investiční produkty včetně podílových fondů a variabilních pojistných produktů. Zástupce řady 6 nesmí prodávat jednotlivé akcie a dluhopisy nebo se zabývat obchodováním s fondy na sekundárních trzích, jako jsou uzavřené fondy nebo fondy obchodované na burze. Registrovaný zástupce řady 6 je často pojišťovacím agentem, který svým klientům získá licenci na prodej variabilních produktů a podílového fondu. Dalším zdrojem práce pro opakování série 6 je prodej prostředků v bance nebo družstevní záložně.
Další licence NASD / FINRA
Ve společnosti pro cenné papíry ve společnosti FINRA musí mít řídící a dozorčí osoba také registrační licenci FINRA jedné formy nebo jiné. Různé pozice v cenných papírech vyžadují různé registrace NASD / FINRA. Registrace na úrovni managementu zahrnují řady 4, 9, 10, 23, 24, 26, 27, 28, 39, 51 a 53. Některé z těchto registračních licencí jsou jako hlavní nebo manažer pro konkrétní typy cenných papírů, jako je série 4 pro jistiny opce a série 51 pro hlavního jističe cenných papírů.