Obsah:
Ačkoli lze certifikáty akcií stále převádět fyzicky, většina finančních transakcí se nyní provádí elektronicky, včetně převodu akcií. Vzhledem k tomu, že se převody vyskytují často, automatizovaný systém nyní zpracovává převážnou většinu transakcí. Akciové certifikáty však mohou být stále zpracovávány ručně pro investory, kteří se cítí pohodlněji s fyzickým certifikátem v ruce.
Krok
Kontaktujte svého finančního zástupce. Abyste mohli převést akciový certifikát, musíte získat pomoc firmy, která drží vaše akcie. Pokud máte v úmyslu převést svůj sklad na jiný makléřský účet, nejjednodušším způsobem je obvykle použít automatizovaný proces převodu zákaznických účtů nebo ACATS. Prostřednictvím ACATS jsou převody zpravidla dokončeny za 6 až 10 pracovních dnů. Hlavní výhodou ACATS je pohodlí. Místo toho, abyste museli zavolat agenta pro převod společnosti nebo získat fyzické akciové certifikáty, stačí, abyste své firmě poskytli písemné pokyny popisující vaše záměry. Tyto informace budou obecně obsahovat číslo cílového účtu, jméno firmy, jméno držitele účtu a přesný počet akcií, které chcete převést. Některé firmy požadují formálnější formulář pro předávání informací (TIF), který požaduje stejné informace. Pokud jste platným vlastníkem akcií, proces by měl začít okamžitě.
Krok
Podepište certifikáty a předejte je sami. Pokud vlastníte vlastní skladové certifikáty nebo z nějakého důvodu nechcete projít procesem ACATS, můžete provést převod sami. Pro provedení legálního převodu postupujte podle pokynů na zadní straně skladového certifikátu. Obecně řečeno, zadáte jméno strany, do které chcete přenést, a certifikát dole podepíšete. K provedení změny můžete také zadat jméno oprávněného agenta převodu společnosti.
Krok
Sledujte přenos. Ujistěte se, že správné množství správného zabezpečení skončí na správném účtu. I když je proces převodu zásob velmi přímočarý, a to i s výslovnými pokyny, dochází k chybám. Někdy jméno na přijímajícím účtu není přesná shoda s těmi v instrukcích a přenos je odepřen, zatímco jiné časy jsou jednoduše ztraceny. Ačkoli ztracené certifikáty jsou u systému ACATS nepravděpodobné, mohou být ohroženy ruční převody. Ztracené nebo chybně umístěné osvědčení je obecně spíše administrativní bolestí hlavy než skutečnou příčinou poplachu, ale mohlo by to zdržet váš přenos a mělo by být sledováno.